まちの専門家をさがせるWebガイド マイベストプロ京都
田邉朋子

ISOコンサルティングとリスクマネジメントのプロ

田邉朋子(たなべともこ)

株式会社アール・エム・アイ

お電話での
お問い合わせ
075-662-8853

コラム

ISO審査が迫っている! 内部監査ができていない! どうしよう‼

ISO・5S

2018年11月15日 / 2018年11月27日更新

〇毎年の内部監査、やっている意味が感じられない。
〇毎年同じチェックリストなのでマンネリ化
〇ハッキリ言って審査のため!
〇粗さがしばっかりでモチベーション低下
〇意味がないので、みんなやりたがらない。
〇内部監査の理想像はあるけれど、
 時間がなくてカタチにならない。
〇みんな面倒くさそうに監査しているので
 改善につながらない。
〇いつも同じ人がリーダーをしているので
 他の人の意見が反映されない。
〇有効な内部監査ってどうするのかわからない。
〇しっかりできていると思うが、指摘事項のフォローが
 できていない。

「内部監査で問題に感じることはありますか?」と
アンケートをとると、上記のような回答が寄せられます。
あなたの会社に当てはまりますか?

「内部監査」はISOで要求されているプロセスです。
「決めたとおりにやっているか、その結果うまくいっているか」
を自分たちで確認することが求められていますが、
チェックリストを使うことなどの具体的な要求はありません。

審査機関の審査行為や構築時にコンサルタントにもらったチェッ
クリストが身近にあるためどうしても”ミニ審査”のようになって
しまっていませんか?
内部監査の大切な目的は”改善事項を探すこと”です。
改善事項を探せていない内部監査は、メンテナンス時期です。

セルフメンテナンスされる場合、まず取り掛かることは、社内
活用の棚卸しです。

==内部監査のための社内活動棚卸し (その1)==

■5S・3S・2S活動など「整理整頓活動」を行っている企業
*チェックシートを使って活動状況を記録している場合

5S・3S・2S活動の確認作業では
「決めたとおりにやっているか、
         その結果うまくいっているか」
を確認します。
これは、内部監査です。
5S・3S・2Sチェックシートで記録を取っているということは、
監査の結果を記録していることと同じです。

やろうと決めたことができていないとわかった時は、できて
いないことを伝え、できるように取り組んでいると思います。
これは、監査の指摘と是正処置を実施していることと同じです。

でも”この規格の要求事項に適合している”かの確認はどうすれ
ばいいの?と思われますよね。
それでは、チェックシートのチェック事項をISO要求事項から
眺めてみてください。

例えば・・・
〇製品は、識別表示・数量その他の必要事項が明示されている。
このようなチェック事項は9001の8.5.4保存の要求事項に該当し
ます。

〇不良品は特別な識別がされ、混入することが無いようになっ
 ているか。
このようなチェック項目は9001の8.7不適合なアウトプットの管
理に該当します。

また、14001の目標が廃棄物の削減とされている場合、
8.1運用の計画及び管理の手順として、製品の識別管理と不良品
の管理を関連付けられていると思います。
この二つのチェック項目は14001の8.1運用の計画及び管理に該当
します。

〇通路床にゴミ、紙クズ、キリコ、油等がコボレ、落ちていないか。
これは9001では7.1.4プロセスの運用に関する環境に該当します。

作業される方に対して
〇指定された作業着、名札、帽子を着用しているか。
〇作業内容により指定された防護具を着用しているか。
などを確認されていることも多いですが、これは9001の7.2力量と
とらえてもいいと思います。

〇喫煙場所以外で喫煙していないか。
は、9001では7.1.4プロセスの運用に関する環境、
14001では8.2緊急事態への準備及び対応に該当する場合もあると
思います。(緊急事態が火災の場合)

機械・装置、工具などの置き場に管理者や担当者が明示されてい
る場合
〇担当者、責任者は明示されているか。
〇**置場には、管理者が明示されているか。
などのチェック項目を準備されていることがあります。
5.3組織の役割、責任及び権限に該当します。
また、5Sパトロール時に
”責任者の定年退職が近いなぁ。後任は決まってないみたいだから
心配だなぁ”
など気付いたことがあったら、改善事項として備考欄などに記録
していただき人材育成計画につなげて下さい。

このように、チェックシートのチェック事項をISO要求事項から
眺めてみると要求事項とのつながりが見えてきます。

箇条4、5、6、9、10とのつながりが見えてこない場合は、次の
項目を確認できる欄を追加してみてください。

〇箇条4
組織内の変化、外部との関係の変化、利害関係者の要望・期待
の変化を確認する。

〇箇条5
役割、責任、権限での課題(有資格者の定年など)

〇箇条6
今期の目標の達成状況
例えば・・・
不良率削減〇〇% 達成状況:〇% などの目標の達成度

〇箇条9
監視、測定していることを分析した結果を踏まえた変更の有無
経営者(社長、工場長など)の指示事項が実施され、
目的が達成されているか

〇箇条10
発生した不適合はあるか。
是正処置が実施され再発防止ができているか。

このように、日常業務の中で内部監査の機能を果たしている活
動が必ずあります。
自分たちのどの活動が内部監査に当てはまるのかを まず探し
てみてください。

サンプルチェックシート(excelデータ)をご要望の方はご連絡ください(^^)/
✉office@rmicon.co.jp

この記事を書いたプロ

田邉朋子

田邉朋子(たなべともこ)

田邉朋子プロのその他のコンテンツ

Share

田邉朋子プロへの
お問い合わせ

マイベストプロを見た
と言うとスムーズです

お電話での
お問い合わせ
075-662-8853

勧誘を目的とした営業行為の上記電話番号によるお問合せはお断りしております。

田邉朋子

株式会社アール・エム・アイ

担当田邉朋子(たなべともこ)

地図・アクセス

田邉朋子プロのその他のコンテンツ